廣西科研機(jī)構(gòu)分類評(píng)估改革實(shí)施方案政策解讀

時(shí)間：2019-09-09                  來(lái)源：廣西科技廳法規(guī)綜合處    

為進(jìn)一步深化我區(qū)科研機(jī)構(gòu)管理改革，科學(xué)、客觀地評(píng)估科研機(jī)構(gòu)，充分激發(fā)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新活力，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，自治區(qū)科技廳制定并印發(fā)《廣西科研機(jī)構(gòu)分類評(píng)估改革實(shí)施方案》（桂科政字〔2019〕95號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《方案》）?，F(xiàn)說(shuō)明如下：

一、制定背景及依據(jù)

（一）制定背景

為貫徹落實(shí)中共中央公辦廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》等文件精神，解決廣西部分科研機(jī)構(gòu)中長(zhǎng)期發(fā)展定位、功能、目標(biāo)不清晰同質(zhì)化發(fā)展、考核評(píng)價(jià)簡(jiǎn)單化行政化等問(wèn)題，引導(dǎo)廣西科研機(jī)構(gòu)在明確單位定位、發(fā)展方向、治理結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，加快建立中長(zhǎng)期績(jī)效評(píng)估制度，特制定本方案。

（二）制定依據(jù)

中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》、《中央級(jí)科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)暫行辦法》等文件的指導(dǎo)意見和要求。

二、框架和主要內(nèi)容

《方案》主要包括評(píng)估對(duì)象及分類、評(píng)估重點(diǎn)內(nèi)容、評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估步驟周期及要求、評(píng)估結(jié)果應(yīng)用和保障措施六個(gè)部分內(nèi)容。

（一）評(píng)估對(duì)象及分類

《方案》明確了評(píng)估的對(duì)象為：自治區(qū)級(jí)自然科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域的科研事業(yè)單位及自治區(qū)級(jí)科技創(chuàng)新基地（平臺(tái)）。

《方案》根據(jù)科研機(jī)構(gòu)的職責(zé)定位，將科研機(jī)構(gòu)分為基礎(chǔ)前沿研究、公益性研究、應(yīng)用技術(shù)研發(fā)三類進(jìn)行評(píng)估。

（二）評(píng)估重點(diǎn)內(nèi)容

評(píng)估重點(diǎn)內(nèi)容主要是根據(jù)科研機(jī)構(gòu)章程確定的績(jī)效目標(biāo)及創(chuàng)新特點(diǎn)來(lái)確定的，章程是科研機(jī)構(gòu)的“基本法”，也是科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)估的基本依據(jù)。因此《方案》結(jié)合科研機(jī)構(gòu)章程確定的績(jī)效目標(biāo)及創(chuàng)新特點(diǎn)確定了相應(yīng)的評(píng)估重點(diǎn)：

1. 對(duì)于基礎(chǔ)前沿研究科研事業(yè)單位及科技創(chuàng)新基地（平臺(tái)）評(píng)估重點(diǎn)突出“原創(chuàng)導(dǎo)向”性，包括基礎(chǔ)研究質(zhì)量和水平，原創(chuàng)價(jià)值及學(xué)術(shù)影響，實(shí)際創(chuàng)新貢獻(xiàn)等。其中，對(duì)于基礎(chǔ)類科技創(chuàng)新基地（平臺(tái)）的評(píng)估，除了上述重點(diǎn)外同時(shí)也要評(píng)估其科學(xué)前沿競(jìng)爭(zhēng)力、滿足國(guó)家及我區(qū)重大需求的能力。

2. 對(duì)于公益性研究類科研事業(yè)單位及科技創(chuàng)新基地（平臺(tái)），評(píng)估的重點(diǎn)突出“需求導(dǎo)向”性，包括對(duì)宏觀政策支撐作用及實(shí)現(xiàn)政府部門目標(biāo)，科技服務(wù)成效，履行社會(huì)責(zé)任，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散的社會(huì)效益等。其中，對(duì)于公益類科技創(chuàng)新基地（平臺(tái)）評(píng)估，除上述重點(diǎn)外同時(shí)也要評(píng)估其科技創(chuàng)新條件資源支撐保障和服務(wù)能力。

3. 對(duì)于應(yīng)用技術(shù)研發(fā)類科研事業(yè)單位及科技創(chuàng)新基地（平臺(tái)），績(jī)效評(píng)估重點(diǎn)應(yīng)突出市場(chǎng)導(dǎo)向，包括科研創(chuàng)新成果與水平，對(duì)行業(yè)科技發(fā)展、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升的帶動(dòng)作用，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益等。其中，對(duì)于應(yīng)用技術(shù)研發(fā)類科技創(chuàng)新基地（平臺(tái)）評(píng)估，除上述重點(diǎn)外同時(shí)也要評(píng)估其行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力。

（三）評(píng)估指標(biāo)

績(jī)效目標(biāo)是科研事業(yè)單位在評(píng)價(jià)周期內(nèi)開展科技創(chuàng)新活動(dòng)的預(yù)期結(jié)果，而績(jī)效指標(biāo)是對(duì)績(jī)效目標(biāo)的細(xì)化、具體化，是衡量績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的考核工具，每個(gè)科研機(jī)構(gòu)都有不同的使命、定位和特點(diǎn)，必須要有不同的評(píng)估指標(biāo)體系，因此必須建立符合科研規(guī)律的評(píng)價(jià)體系。

《方案》根據(jù)科研機(jī)構(gòu)職責(zé)定位及相應(yīng)的績(jī)效目標(biāo)，分類確立了相應(yīng)的三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)估指標(biāo)，其中第一、二級(jí)指標(biāo)為共性指標(biāo)，第三級(jí)指標(biāo)為分類指標(biāo)。第一級(jí)指標(biāo)包括職責(zé)定位、科技產(chǎn)出和創(chuàng)新效益；第二級(jí)指標(biāo)包括職責(zé)相符性、需求一致性、管理規(guī)范性、完成情況及效率、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新貢獻(xiàn)等；第三級(jí)指標(biāo)按照基礎(chǔ)前沿研究、公益性研究和應(yīng)用技術(shù)研發(fā)等不同科研機(jī)構(gòu)類型，結(jié)合單位自身職責(zé)定位、科技創(chuàng)新特點(diǎn)，確定評(píng)價(jià)指標(biāo)和權(quán)重。

（四）評(píng)估步驟周期及要求

1. 評(píng)估步驟?！斗桨浮反_定了由科技行政主管部門牽頭統(tǒng)籌、第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展實(shí)施、參評(píng)科研機(jī)構(gòu)積極配合的模式開展科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)估工作。

評(píng)估的程序及步驟主要包括：參評(píng)科研機(jī)構(gòu)自我評(píng)估形成自評(píng)估報(bào)告；科技行政主管部門委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察并形成現(xiàn)場(chǎng)考察評(píng)估報(bào)告；科技行政主管部門委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合會(huì)議評(píng)估并形成綜合評(píng)估報(bào)告、年度抽查評(píng)估報(bào)告。

2．評(píng)估周期。鑒于一年一度的科研評(píng)價(jià)，占據(jù)了科研機(jī)構(gòu)太多的時(shí)間和精力，且往往形式大于內(nèi)容，而且對(duì)于重大成果產(chǎn)出、成效產(chǎn)生需要一定的周期，因而延長(zhǎng)評(píng)價(jià)周期，減少評(píng)價(jià)頻次，一定程度上能夠減輕科研機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)。因此，《方案》確定了以5年為評(píng)估周期的綜合評(píng)價(jià)與年度抽查相結(jié)合的績(jī)效評(píng)價(jià)長(zhǎng)效機(jī)制，對(duì)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合評(píng)估更符合科研規(guī)律。

3. 評(píng)估工作要求。《方案》對(duì)于評(píng)估工作、第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的選擇及評(píng)估專家都做了嚴(yán)格的要求，在評(píng)估的方法方面，立足科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)、條件、特色，選擇科學(xué)、適用的評(píng)價(jià)方式，堅(jiān)持定性和定量相結(jié)合。

對(duì)于基礎(chǔ)前沿研究類科研機(jī)構(gòu)綜合運(yùn)用專家咨詢、文獻(xiàn)計(jì)量等方法，公益性研究類科研事業(yè)單位綜合運(yùn)用用戶評(píng)價(jià)、調(diào)研座談等方法，應(yīng)用技術(shù)研發(fā)類科研事業(yè)單位綜合運(yùn)用市場(chǎng)調(diào)查、案例分析等方法。

在第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的遴選方面，更注重其管理、組織協(xié)調(diào)能力，管理經(jīng)驗(yàn)，信用度等，在專家遴選方面除過(guò)，除了熟悉科研機(jī)構(gòu)管理運(yùn)行的特點(diǎn)與規(guī)律及在本領(lǐng)域內(nèi)具有較高的權(quán)威性外，也更注重專家的學(xué)術(shù)道德和職業(yè)素養(yǎng)。從而使評(píng)估工作更加體現(xiàn)出公平、公正、合理。

（五）評(píng)估結(jié)果應(yīng)用

通過(guò)加強(qiáng)對(duì)科研機(jī)構(gòu)的評(píng)估和評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用，可以更好地推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)聚焦職責(zé)定位，優(yōu)化科研機(jī)構(gòu)的管理及力量配置，加強(qiáng)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和研發(fā)條件建設(shè)，改進(jìn)科研組織方式和管理機(jī)制，提高績(jī)效水平。

《方案》在績(jī)效評(píng)評(píng)估中將結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、 合格、 不合格四級(jí)，評(píng)估的結(jié)果將作為科研機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員調(diào)整、任期目標(biāo)考核、學(xué)科方向調(diào)整、條件平臺(tái)建設(shè)、績(jī)效激勵(lì)、科研任務(wù)安排部署、財(cái)政撥款的重要依據(jù)。這樣就能更好強(qiáng)化績(jī)效評(píng)價(jià)的導(dǎo)向性，更好激發(fā)科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新潛能，引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)面向國(guó)家及我區(qū)目標(biāo)開展研發(fā)、提供服務(wù)。

（六）保障措施

為進(jìn)一步推動(dòng)和保障科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)估工作的順利開展，《方案》從加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、推動(dòng)信息共享、加強(qiáng)績(jī)效監(jiān)控三方面做出了措施安排。

其中在加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)方面明確了科技行政主管部門、第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)、參評(píng)科研機(jī)構(gòu)各自的任務(wù)及職責(zé)；在推動(dòng)信息共享方面，建立完善科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)估信息平臺(tái)和數(shù)據(jù)庫(kù)，促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)估信息資源的整合與共享；在加強(qiáng)績(jī)效監(jiān)控方面，倡導(dǎo)及督促科研機(jī)構(gòu)將創(chuàng)新績(jī)效信息采集、監(jiān)控納入日常的管理工作中。