關于印發(fā)《柳州市科技計劃項目管理辦法》 的通知

柳科規(guī)〔2020〕3號

發(fā)布時間：2020-06-08   來源：柳州市科學技術局   

各有關單位：

　　為了深化科技計劃管理改革，規(guī)范和加強柳州市科技計劃項目管理，提高項目管理水平和項目實施績效，根據(jù)國家、自治區(qū)有關法律、法規(guī)及我市應用技術研究與開發(fā)經(jīng)費管理辦法，我局修訂了《柳州市科技計劃項目管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請按照本辦法認真做好科技計劃項目的申報、管理和實施工作。

　　附件：柳州市科技計劃項目管理辦法

柳州市科技計劃項目管理辦法

第一章　總則

第一條  為深化科技計劃管理改革，規(guī)范和加強柳州市科技計劃項目管理，提高項目管理水平和項目實施績效，根據(jù)國家、自治區(qū)相關改革精神及《柳州市人民政府關于印發(fā)<柳州市應用技術研究與開發(fā)經(jīng)費管理辦法>的通知》（柳政規(guī)〔2017〕11號），結合柳州市科技計劃管理實際，修訂本辦法。

第二條  柳州市科技計劃項目（以下簡稱市科技項目），是指根據(jù)柳州市科技發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)濟社會發(fā)展需要，以柳州市應用技術研究與開發(fā)經(jīng)費支持或以科技政策調控、引導，由柳州市科學技術局（以下簡稱市科技局）組織具備條件的單位實施，在一定時限內圍繞預定目標和任務進行的科學技術研究和開發(fā)活動。

從經(jīng)費來源劃分，市科技項目分為補助經(jīng)費項目和自籌經(jīng)費項目。補助經(jīng)費項目是給予一定的市應用技術研究與開發(fā)經(jīng)費資助的項目；自籌經(jīng)費項目是全部經(jīng)費由項目承擔單位自行籌集的項目。

從經(jīng)費補助方式劃分，補助經(jīng)費項目分為前補助經(jīng)費項目和后補助經(jīng)費項目。前補助經(jīng)費項目是指在項目立項時或實施過程中撥付補助經(jīng)費的項目；后補助經(jīng)費項目是指項目承擔單位先行投入資金開展科研活動，通過審核評審、驗收審查或績效考核后，給予相應補助經(jīng)費的項目。

第三條  市科技項目按照“出成果、出專利、出標準、出人才”的目標要求，突出重點，自主創(chuàng)新，加強集成，做好聯(lián)動，提高顯效，遵循“權責明確、指標科學、操作有效、程序規(guī)范、科研守信”的管理原則，充分調動創(chuàng)新主體的積極性和創(chuàng)造性，促進形成充滿活力的科技項目管理和運行機制。

第四條  項目管理包括申報、評審、立項、實施、監(jiān)督、結題等工作，柳州市科技局根據(jù)項目管理需要，可委托有關機構處理項目管理中的事務性工作。

第二章　管理職責

第五條  市科技項目管理的責任主體包括市科技局、各縣區(qū)（開發(fā)區(qū)）科技管理部門、市直有關部門（單位）、項目承擔單位及項目負責人、項目管理專業(yè)服務機構（以下簡稱專業(yè)機構）、評審咨詢專家等。

第六條  市科技局是科技項目的主管部門，主要職責是：

（一）研究制訂有關科技項目管理制度和規(guī)定；

（二）確定市科技項目計劃重點支持的內容，發(fā)布申報指南；

（三）組織開展全過程項目管理工作；

（四）提出項目立項計劃建議，聯(lián)合市發(fā)展改革委、市財政局下達項目立項計劃；

（五）建立專業(yè)機構服務機制，遴選確定專業(yè)機構，指導和監(jiān)督專業(yè)機構落實項目管理服務工作；

（六）建立專家咨詢機制，建設科技專家?guī)欤?/span>

（七）推進科技計劃管理信息化，建設市科技項目管理信息系統(tǒng)；

（八）落實科研誠信管理制度，開展科研信用評價及管理；

（九）協(xié)調處理項目實施中的重大事項；

（十）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他職責。

第七條  各縣區(qū)（開發(fā)區(qū)）科技管理部門、市直有關部門（單位）是項目的推薦部門和協(xié)助管理部門，主要職責是：

（一）提出縣區(qū)（開發(fā)區(qū)）、行業(yè)發(fā)展中的重大科技需求或項目建議；

（二）組織所在縣區(qū)（開發(fā)區(qū)）、主管行業(yè)有關單位申報項目并負責推薦；

（三）配合市科技局做好項目的監(jiān)督管理，協(xié)助協(xié)調處理項目實施過程中出現(xiàn)的問題。

第八條  項目承擔單位和項目負責人的主要職責是：

（一）建立良好社會信用，恪守科研誠信，對項目材料的真實性、完整性、有效性負主體責任；

（二）履行項目實施的主體責任，建立健全單位內部項目管理制度，落實人、財、物等相關保障條件，嚴格執(zhí)行項目合同，按期完成合同約定的目標、任務和考核指標；

（三）如實報告項目年度實施情況和經(jīng)費使用情況，及時報告項目實施中出現(xiàn)的重要事項；

（四）按合同要求及時申請項目驗收結題；管理和保護項目實施中產生的知識產權，做好科技成果登記和轉化應用；

（五）按照科研檔案管理要求，做好項目全過程檔案整理和立卷歸檔工作；

（六）接受并配合市科技局、相關部門及受委托專業(yè)機構對項目實施情況和經(jīng)費使用情況的監(jiān)督檢查、審計評估等工作，如實提供相關數(shù)據(jù)和資料。

第九條  專業(yè)機構是經(jīng)市科技局遴選確定，具有獨立法人資格和科研項目管理能力，受委托承擔項目管理工作的機構，主要職責是：

（一）按照規(guī)范的程序和要求，堅持獨立、客觀、公正、科學的原則，依委托權責開展市科技項目管理工作；

（二）建立健全項目管理、經(jīng)費管理、質量控制、信用管理、保密及檔案管理等內部管理制度，建立決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互制約、相互協(xié)調的工作機制；

（三）接受市科技局的業(yè)務指導和監(jiān)督；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章制度規(guī)定的其他職責。

第十條  評審咨詢專家是接受聘請參與項目評審論證、審核評估咨詢活動的專家，主要職責有：

（一）受委托參與市科技項目指南編制、項目評審、檢查評估、結題評價、監(jiān)督評估等，恪守科研誠信，提出獨立、客觀、公正、專業(yè)的咨詢意見建議，不受任何影響公正性因素的干擾；

（二）依法尊重項目申報單位和承擔單位的知識產權，嚴格保守項目的技術和商業(yè)秘密；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章制度規(guī)定的其他職責。

第三章　立項管理

第十一條  市科技局根據(jù)市科技發(fā)展規(guī)劃和市委、市政府工作部署，圍繞全市經(jīng)濟社會和產業(yè)發(fā)展中的科技需求，組織編制市科技項目申報指南，發(fā)布申報通知。

第十二條  市科技項目申報指南編制采取需求征集、調研座談、專家論證等形式，廣泛聽取相關社會各方的意見及建議，提高項目指南的科學性。

第十三條  符合條件的單位根據(jù)年度市科技項目申報指南和申報通知要求，自主申報經(jīng)費資助項目或自籌經(jīng)費項目并提交申報材料。申報單位對提交的項目申報材料真實性、合法性、有效性負責并作出科研誠信承諾。

第十四條  項目推薦部門對管理范圍內有關單位提交的項目申報材料進行審核，并出具申報推薦意見。

第十五條  項目申報材料經(jīng)形式審查合格后予以受理。

第十六條  申請補助經(jīng)費項目立項流程一般包括以下程序：

（一）市科技局依據(jù)項目與申報指南的相符性、項目申報單位及項目負責人的信用情況等對項目進行初審，對通過初審項目組織進行立項評估，并根據(jù)需要進行調研、答辯。

（二）市科技局綜合考慮立項評估、立項調研及公開答辯情況，擇優(yōu)逐批提出項目立項計劃意見，經(jīng)市科技局、市發(fā)展改革委、市財政局三部門會商審核。

（三）擬立項計劃項目在市科技局網(wǎng)站上進行公示。公示期間無異議的項目，由市科技局、市發(fā)展改革委、市財政局報市政府審批后聯(lián)合下達項目計劃；公示期間有異議的項目，由市科技局對異議材料進行核查，核查結果備案并通報市發(fā)展改革委、市財政局，對異議成立或者發(fā)現(xiàn)其他可能造成項目無法完成情形的，不予立項。

第十七條　申請立項的自籌經(jīng)費項目，經(jīng)市科技局審核研究、公示無異議后，由市科技局下達項目計劃。

第十八條  項目實行合同制管理。項目承擔單位應在項目立項計劃下達后1個月內與市科技局簽訂項目合同，無故逾期、不簽訂項目合同的視同自動放棄，市科技局予以撤銷項目。

第十九條  前補助經(jīng)費項目，在項目合同簽訂后，由市科技局、市財政局根據(jù)項目合同和項目計劃文件撥付項目經(jīng)費。后補助經(jīng)費項目，由市科技局、市財政局在項目通過審核評審、驗收審查或績效考核后撥付經(jīng)費。

第四章　實施管理

第二十條  項目管理實行年度報告制度、中期檢查制度。

（一）年度報告制度。項目承擔單位應按合同要求如期向市科技局報送項目年度實施情況報告，報告項目實施進展及經(jīng)費使用情況。項目實施不足3個月的可在下一年度一并上報。

（二）中期檢查制度。市科技局根據(jù)項目實施周期和項目年度實施情況，組織開展項目中期檢查。原則上，項目實施周期不超過3年的無異常項目，最多進行1次中期檢查。

第二十一條  項目承擔單位不得擅自變更合同內容。確需調整的，應及時按要求申請變更，經(jīng)批準后方可調整。項目合同變更調整文件或回復意見是項目合同的補充材料，是項目實施后續(xù)管理的依據(jù)。

（一）涉及項目經(jīng)費預算的變更和調整，按照《柳州市應用技術研究與開發(fā)經(jīng)費管理辦法》的有關條款執(zhí)行。

（二）項目名稱、項目負責人、項目承擔單位、項目實施期限等關鍵要素變更與調整須經(jīng)市科技局批準；課題組人員調整等一般要素變更，由項目承擔單位自行審核備案。

（三）項目實施期內，因情況變化無法繼續(xù)實施或失去實施意義的項目，財政撥付的項目經(jīng)費未使用的，項目承擔單位應向市科技局正式行文申請撤銷，并退回財政撥付的經(jīng)費；財政撥付的項目經(jīng)費已使用的，項目承擔單位應向市科技局正式行文申請終止，同時提交項目實施、經(jīng)費使用等情況報告。

（四）因客觀原因不能在合同約定期限內完成研究任務的項目，項目承擔單位應及時向市科技局正式行文申請項目延期。原則上，每個項目只可申請延期1次，申請延長期限不超過12個月。

第二十二條  項目實施過程中，應做好項目實施的監(jiān)督管理，及時處理影響項目正常實施的情況。

第五章　結題管理

第二十三條  列入市科技計劃組織實施的項目，均應遵照《柳州市科技計劃項目結題管理辦法》進行結題。市科技計劃后補助經(jīng)費項目另有管理辦法的，按其管理辦法執(zhí)行。

第二十四條  項目結題分為驗收結題和終止結題兩種方式。驗收結題是指依據(jù)項目合同，對項目完成情況進行核查和確認的工作。終止結題是指對未達到驗收條件的項目進行核查和確認的工作。

第二十五條  項目承擔單位應于項目實施期內提出驗收結題申請，由市科技局組織專家進行驗收。完成驗收的項目由市科技局核發(fā)驗收證書。驗收結果分為通過驗收和不通過驗收，不通過驗收的項目，按規(guī)定退回項目結余經(jīng)費及違規(guī)使用經(jīng)費。

第二十六條  項目終止結題分為主動終止結題和強制終止結題。主動終止結題是指在項目實施期內，因情況變化無法繼續(xù)實施或失去實施意義的，項目承擔單位向市科技局行文申請終止項目的結題方式。強制終止結題是指在項目實施期滿超過6個月，項目承擔單位仍未提出驗收申請，由市科技局下達終止項目通知書，予以強制終止的結題方式。

第二十七條  項目終止結題，由市科技局組織對項目的實施情況進行核查確認，核發(fā)項目終止核查書，按規(guī)定退回項目結余經(jīng)費及違規(guī)使用經(jīng)費。強制終止項目的承擔單位和項目負責人，納入失信行為記錄，限制其申報、承擔市科技計劃項目資格。同時，視情況給予在一定范圍內通報批評等處理，涉嫌違紀違法的，移交有關職能機關處理。

第二十八條  市科技計劃項目管理依法依規(guī)接受審計監(jiān)督，項目實施取得的成果及其它知識產權的權屬與管理（包括成果的保密、登記、轉讓、獎勵等）按國家、自治區(qū)和柳州市有關規(guī)定執(zhí)行。

第六章　績效評價與信用管理

第二十九條  加強對科技項目及階段性成果的驗收考核，嚴格按照合同書的約定逐項考核指標完成情況，對績效目標實現(xiàn)程度做出明確結論。

　　第三十條  加強項目驗收結題后的績效跟蹤管理。重點對重大目標導向類項目開展績效跟蹤評價，重點關注項目成果轉移轉化、應用推廣以及產生的經(jīng)濟社會效益。績效評價結果是后續(xù)支持的重要參考。

第三十一條  推進市科技項目科研信用管理，落實科研誠信承諾制度。對相關責任主體在科技項目立項、實施、結題等過程中踐行誠信承諾、履行義務、奉行準則的能力和表現(xiàn)進行客觀記錄和公正評價，評價結果作為項目決策的重要依據(jù)?！?/span>

第三十二條  落實創(chuàng)新盡職免責機制。對已經(jīng)勤勉盡責、未謀私利，但因技術路線選擇失誤或其他不可預見原因，導致未完成市科技項目任務目標的承擔單位和項目負責人予以減責或免責，不記入失信行為記錄。

第三十三條  對相關責任主體和個人存在濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊，相互串通、弄虛作假、騙取科技項目，阻撓規(guī)避監(jiān)督檢查，利用職務便利謀取私利，輸送不當利益等嚴重失信行為的，列入失信“黑名單”，推送相關部門實施聯(lián)合懲戒，依法依規(guī)予以處理，構成犯罪的依法追究法律責任。

第七章 信息公開與檔案管理

第三十四條  加強信息公示與公開，及時將項目立項和結題等信息向社會公示與公開，接受監(jiān)督。信息公示與公開須遵守有關政府信息公開和保密規(guī)定，信息公示期為5個工作日。

市科技局對收到的異議應按有關規(guī)定登記、分類處理和反饋；異議事項不在權限范圍內的，應按有關規(guī)定移交相關部門和地方處理。

第三十五條  完善市科技項目管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)項目管理全過程信息化，全程記錄留痕，可查詢，可追溯。

第三十六條  項目承擔單位、專業(yè)機構、市科技局應加強項目立項、實施和結題管理過程中形成的文書檔案和電子檔案資料的收集、管理和保存。

第八章　附則

第三十七條　對重大突發(fā)應急科技項目采取高效審批立項程序，相關規(guī)程另行規(guī)定。

第三十八條  本辦法由柳州市科學技術局負責解釋。

第三十九條  本辦法自發(fā)布之日起實施。之前印發(fā)的其他有關規(guī)定與本辦法有沖突的，以本辦法為準?！读菔锌萍加媱濏椖抗芾磙k法》（柳科計字〔2012〕6號）同時廢止。